2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

2018.11.07

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次股東大會(huì)未出現(xiàn)否決議案的情形；

2、本次股東大會(huì)未涉及變更以往股東大會(huì)已通過(guò)的決議。

一、會(huì)議召開和出席情況

1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開情況：

召開時(shí)間：2018年11月7日（星期三）下午14:30

召開地點(diǎn)：西安市高新區(qū)科技二路70號(hào)西安軟件園唐樂閣D301室公司會(huì)議室

召集人：公司董事會(huì)

主持人：董事長(zhǎng)張國(guó)桉先生

會(huì)議的召集、召開與表決程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。

2、出席本次會(huì)議的股東及股東代表16人，代表股份142,534,349股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的31.59%，其中出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表人共9人，代表有表決權(quán)股份133,874,204股，占公司股份總數(shù)的29.67%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東7人，代表有表決權(quán)股份8,660,145股，占公司股份總數(shù)的1.92%；

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次會(huì)議的中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）共計(jì)14人，代表有表決權(quán)股份20,829,174股，占公司股份總數(shù)的4.62%。

本次股東大會(huì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2018年11月7日9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2018年11月6日下午15:00至2018年11月7日下午15:00期間的任意時(shí)間。

3、公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的見證律師出席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。

二、議案審議表決情況

本次股東大會(huì)議案采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。本次股東大會(huì)按照公司召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)通知的議題進(jìn)行，無(wú)否決或變更提案的情況。本次股東大會(huì)形成決議如下：

1、審議通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》，并對(duì)本議案各項(xiàng)子議案進(jìn)行逐項(xiàng)審議

2.1、發(fā)行股票種類和面值

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.2、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.3、發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購(gòu)方式

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.4、發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.5、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.6、發(fā)行數(shù)量

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.7、限售期

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.8、上市地點(diǎn)

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.9、本次非公開發(fā)行前滾存的未分配利潤(rùn)安排

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.10、募集資金用途

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

2.11、本次非公開發(fā)行股票決議有效期

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

3、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

4、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案論證分析報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

5、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

6、審議通過(guò)《關(guān)于設(shè)立 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

7、審議通過(guò)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

8、審議通過(guò)《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報(bào)說(shuō)明及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

9、審議通過(guò)《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性的說(shuō)明的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

10、審議通過(guò)《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行與購(gòu)買資產(chǎn)相關(guān)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

11、審議通過(guò)《關(guān)于制定<未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018 年-2020 年）>的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

12、審議通過(guò)《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

13、審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,534,349 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,829,174 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

14、審議通過(guò)《關(guān)于修訂<公司章程>部分條款的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 142,534,349 股，其中同意票 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 20,808,274 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

15、審議通過(guò)《關(guān)于向?qū)嶋H控制人借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

表決結(jié)果：參與該事項(xiàng)表決的股東及股東代表有表決權(quán)股份為 18,627,138 股，其中同意票 18,606,238 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.89%；反對(duì)票 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.11%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù) 0%。

中小股東表決結(jié)果：同意 11,866,280 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 99.82%；反對(duì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小股東表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表所持表決權(quán)總數(shù)三分之二以上同意通過(guò)。

三、律師出具的法律意見

北京大成（西安）律師事務(wù)所張曉哲、謝卓洪見證本次股東大會(huì)，并出具《法律意見書》，結(jié)論意見為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格及表決程序等事宜，均符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議所通過(guò)的決議合法有效。

四、備查文件

1、西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

2、北京大成（西安）律師事務(wù)所關(guān)于西安通源石油科技股份有限公司 2018 年

第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

 股東大會(huì)

 二〇一八年十一月七日